引用：Gardner, S. K. (2008). “What’s too much and what’s too little?”: The Process of Becoming an Independent Researcher in Doctoral Education. The Journal of Higher Education, 79(3), 326–350. https://doi.org/10.1080/00221546.2008.11772101

摘譯：鄺宏達(dá)（北京大學(xué)教育學(xué)院訪問學(xué)者、桂林電子科技大學(xué)副研究員、注冊心理師）

[摘要]基于40名化學(xué)和歷史學(xué)科博士生在兩所機構(gòu)的經(jīng)歷，文章探討了博士教育過程中學(xué)生向獨立研究者轉(zhuǎn)變的旅程，特別是社會化過程的影響。博士生的社會化過程包括了解學(xué)術(shù)文化、學(xué)科文化和組織文化。這一過程涉及學(xué)生學(xué)習(xí)成為獨立學(xué)者所需的價值觀、技能、態(tài)度、規(guī)范和知識。博士教育的獨立性要求學(xué)生從依賴教授指導(dǎo)的學(xué)習(xí)者轉(zhuǎn)變?yōu)槟軌颡毩⑦M(jìn)行原創(chuàng)研究的學(xué)者。這一轉(zhuǎn)變是博士教育過程的一部分，也是學(xué)生社會化過程的重要組成部分。然而，這種獨立性要求將帶來巨大的挑戰(zhàn)，學(xué)生在博士論文階段尤其難以適應(yīng)獨立研究者的角色，部分原因是缺乏來自導(dǎo)師的協(xié)助。學(xué)生需要在過度依賴和缺乏支持之間找到平衡。過度的獨立可能導(dǎo)致學(xué)生缺乏必要的指導(dǎo)，而過度的依賴則可能阻礙學(xué)生獨立思考的能力。為了幫助博士生成功過渡到獨立學(xué)者，培養(yǎng)單位和導(dǎo)師可以通過提供結(jié)構(gòu)化經(jīng)驗、工作坊、定期檢查和持續(xù)的指導(dǎo)以支持學(xué)生。

學(xué)生被鼓勵在學(xué)術(shù)努力中，逐漸擺脫對導(dǎo)師指導(dǎo)的依賴而獨立從事科學(xué)研究。在一個權(quán)威主義的社會結(jié)構(gòu)中（即研究生院）培養(yǎng)學(xué)生的獨立性，具有潛在的悖論性質(zhì)，這種性質(zhì)并不總是被當(dāng)事人（導(dǎo)師和學(xué)生）所認(rèn)識到。實際上，教授們對學(xué)生說：“成為一個獨立的思考者；要有批判性、創(chuàng)新性，并對已建立的知識體系提出質(zhì)疑；但請記住，我們將是你必須做什么以及你如何進(jìn)行此事的唯一仲裁者。”——Rosen & Bates, 1967.

成為獨立學(xué)者是博士教育過程的一部分，同時也是讀博期間發(fā)生的社會化過程的一個重要組成部分。本文詳細(xì)描述了兩所大學(xué)中的40名博士生（化學(xué)和歷史學(xué)科）經(jīng)歷的通往獨立性之旅，這一旅程根植于學(xué)術(shù)社會化過程。

Brenda，一位歷史學(xué)博士生，在她的項目論文階段過渡到獨立研究者時遇到了巨大的困難。她很高興完成了論文答辯，但她也感到筋疲力盡。Brenda描述了在這個過渡過程中，她從一個很大程度上依賴教授指導(dǎo)的學(xué)生到幾乎獨立的人。她解釋了博士教育中的悖論：“如果有人一直牽著你的手，你將永遠(yuǎn)學(xué)不會獨立思考；如果牽你的手太少，你將會一敗涂地?！盡ichael即將完成他的化學(xué)博士論文。他解釋了他在這一過程中感受到的挫?。河袝r感到被導(dǎo)師拋棄了，大多數(shù)人需要導(dǎo)師的一些指導(dǎo)。

對于Brenda或Michael來說，成為獨立研究者所需的過渡并不容易，但它是美國博士教育固有的一部分。事實上，研究生院委員會清楚地界定了培養(yǎng)博士獨立性的要求：每位博士生的經(jīng)歷都是個性化和多樣化的，博士生對自身學(xué)業(yè)負(fù)有更大的責(zé)任。學(xué)位的授予取決于學(xué)生的創(chuàng)新性，這需要主動性和創(chuàng)造力。

完成博士學(xué)習(xí)需要學(xué)生具備主動性、創(chuàng)造力，承擔(dān)更大責(zé)任，這導(dǎo)致博士生遭遇許多挫折。這也是導(dǎo)致學(xué)生流失的主要因素。對于許多學(xué)生來說，過渡到獨立尤其困難，因為這與他們之前的教育經(jīng)歷明顯不同。例如，從知識的消費者轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^學(xué)術(shù)創(chuàng)新成為知識的創(chuàng)造者；從習(xí)慣于與教師緊密合作過渡到獨立從事課題研究；不同學(xué)科文化也有影響，自然科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者通常會與他人合作，而人文學(xué)科的學(xué)者則通常孤立地工作，缺乏合作的學(xué)科文化對人文學(xué)科博士生走向獨立極為不利。

作為過渡到獨立學(xué)者的最終活動和產(chǎn)品，博士論文常常成為許多學(xué)生最困難的時期，特別是在這個活動意味著要在孤立中進(jìn)行。撰寫博士論文的過程本身就是向獨立過渡，因為學(xué)生必須首先確定一個主題，然后創(chuàng)建結(jié)構(gòu)，最后撰寫實際的論文。完成答辯后，就成為一名具有博士學(xué)位的獨立學(xué)者。這個過程也被稱為博士生的學(xué)術(shù)社會化。

它是一個不尋常的雙重社會化。既有學(xué)生的角色，又在向一名獨立研究者過渡。從群體的角度來看，這個過程需要博士生發(fā)展出學(xué)術(shù)社會、團(tuán)體或組織成員所需的價值觀、技能、態(tài)度、規(guī)范和知識。從個體的角度來看，社會化是個體學(xué)習(xí)參與社會生活的過程。不成功的社會化導(dǎo)致了博士生退學(xué)。因此，獨立進(jìn)行學(xué)術(shù)研究是博士教育社會化過程的一部分。Weidman等人將研究生的社會化描述為四個發(fā)展階段：預(yù)期的、正式的、非正式的和個人的。預(yù)期社會化階段主要發(fā)生在學(xué)生進(jìn)入項目時，需要學(xué)習(xí)新的角色、程序和要遵循的議程，會將角色需要的行為、態(tài)度和認(rèn)知期望內(nèi)化。正式社會化階段的特點是由研究生觀察導(dǎo)師和高年級學(xué)生的角色，同時學(xué)習(xí)角色期望以及如何實現(xiàn)期望。在這個階段的學(xué)生主要關(guān)注任務(wù)問題，而這個階段的溝通是通過課程材料的信息性、通過接受規(guī)范期望的規(guī)范性，以及通過教師和學(xué)生互動的整合性來實現(xiàn)的。非正式社會化階段指的是新手接到任務(wù)后被期望能進(jìn)行獨立研究，這時互動最多的是同學(xué)/高年級同學(xué)，此時學(xué)生開始感覺自己不像學(xué)生而更像是專業(yè)人士。在個人階段，學(xué)生將個人和社會角色、個性和社會結(jié)構(gòu)融合，角色被內(nèi)化。研究生接受了特定學(xué)科文化的價值觀，并調(diào)整自身行為以滿足它的期望。

Weidman等人（2001年）關(guān)于社會化的理論是理解研究生學(xué)術(shù)社會化的有用模型，但它忽視了學(xué)科和機構(gòu)文化之間的差異，我們的研究對其進(jìn)行了拓展。在博士生學(xué)術(shù)社會化中，獨立性成為一個關(guān)鍵話題。通過社會化過程向獨立轉(zhuǎn)變，涉及三個社會化階段。下面描述了三個階段，及每個階段經(jīng)歷的獨立性轉(zhuǎn)變。

第一階段（入學(xué)階段）：學(xué)生們開始適應(yīng)博士生的角色，并了解新的期望和責(zé)任。他們從依賴本科階段的學(xué)習(xí)模式轉(zhuǎn)向更獨立的研究生文化。第一階段被描述為從申博到開始博士生課程學(xué)習(xí)的經(jīng)歷。這個階段通常只持續(xù)幾個月，但被訪者說，這對他們選擇一個學(xué)校而不是另一個學(xué)校產(chǎn)生了巨大影響。這個階段的任務(wù)和經(jīng)歷包括瀏覽招生簡章；提交所需的材料；參觀；與目標(biāo)課題組教師和研究生會面或交談；最終決定；搬到新學(xué)校；參加迎新和最初的幾個月課程。在這個階段，學(xué)生們還在上課前與他們的新同學(xué)和教師見面，并適應(yīng)他們作為博士生的角色。這等同于Weidman（2001）的預(yù)期社會化時期。從個人和人際的角度來看，這些學(xué)生正在形成關(guān)系，并了解博士生和未來專業(yè)人士角色，感受周邊人員對于他們的期望。

關(guān)于獨立性的轉(zhuǎn)變，第一階段標(biāo)志著學(xué)生現(xiàn)在成為了研究生，從本科經(jīng)歷過渡到更獨立的研究生教育文化。這種獨立性首次出現(xiàn)在許多學(xué)生搬到一個新城市時。如一個被訪者說“試圖弄清楚要住在哪里是我最大的擔(dān)憂?！边^渡到研究生學(xué)習(xí)中最困難的部分是外界對她工作的期望以及她獨立能力的變化。研究生學(xué)習(xí)所帶來的那種獨立性對學(xué)生來說是全新的。從教學(xué)型高校畢業(yè)的本科生跳到研究型高校讀博會碰到更多這方面的問題。

第二階段（整合階段）：學(xué)生們在完成課程學(xué)習(xí)的同時，開始與導(dǎo)師和同行建立關(guān)系，學(xué)習(xí)如何平衡各種責(zé)任，并準(zhǔn)備考試。第二階段包括博士生開始讀博直到獲得候選人身份的階段。這個階段不僅包括課程學(xué)習(xí)，還包括融入其他部分，包括與同伴和教師的社會整合，年度考核，以及擔(dān)任助教等。這些正式和非正式的門檻，形成的關(guān)系、經(jīng)歷和體驗對社會化至關(guān)重要。在第二階段，學(xué)生們對與同伴建立關(guān)系感興趣。其他研究生對個別學(xué)生的學(xué)習(xí)經(jīng)歷做出了重要貢獻(xiàn)。他們是一個重要的知識刺激和社會支持的來源，無論是在課堂內(nèi)還是課堂外。學(xué)生們通過這些經(jīng)歷建立友誼和與同伴的聯(lián)系，他們認(rèn)為這是他們研究生經(jīng)歷中最重要和最有價值的部分之一。他們和你處于同一水平，他們已經(jīng)經(jīng)歷了你現(xiàn)在正在經(jīng)歷的一些事情，或者他們之前已經(jīng)經(jīng)歷過，所以他們可以告訴你可以期待什么，你可以與他們互動。與同伴的非正式社交互動也頻繁發(fā)生。在化學(xué)系中，這種互動以學(xué)生所在的實驗室小組為中心。博士生在這個階段也同時與導(dǎo)師/教師發(fā)展關(guān)系。通過非正式互動，學(xué)生選擇與之課題有重要關(guān)系的教師或?qū)＜摇２煌瑢W(xué)?；?qū)W科，選擇導(dǎo)師的時間和過程完全不同。選擇導(dǎo)師并與之建立聯(lián)系是學(xué)術(shù)社會化過程的重要組成部分，關(guān)系到讀博體驗和畢業(yè)。他們不僅選擇了他們的導(dǎo)師，還選擇了他們的同伴群體。歷史系的博士生也如此，這種關(guān)系以密切的個人關(guān)系為特征，學(xué)生和導(dǎo)師定期見面。雖然許多歷史學(xué)生也討論了他們依賴同伴的指導(dǎo)，但他們普遍期望導(dǎo)師指導(dǎo)。一個支持性的導(dǎo)師通常比擁有特定研究興趣的導(dǎo)師更重要，如果沒有支持關(guān)系，他們的整個讀博經(jīng)歷將變得困難。

關(guān)于獨立性的轉(zhuǎn)變，第二階段也是學(xué)會管理和平衡讀博過程中的責(zé)任，這是許多學(xué)生在本科經(jīng)歷中沒有準(zhǔn)備好做的事情?！澳銓⒉坏貌粚W(xué)習(xí)做什么和不做什么；學(xué)會如何平衡助教職責(zé)和其他責(zé)任；平衡課程的工作量”。總的來說，第二階段的經(jīng)歷為“關(guān)鍵獨立轉(zhuǎn)變”做好了準(zhǔn)備。矛盾的是，博士生與同伴、導(dǎo)師建立的關(guān)系通常在第三階段是需要逐漸擺脫的，為獨立的博士論文研究過渡。

第三階段（候選階段）：學(xué)生們專注于自己的研究，開始準(zhǔn)備學(xué)位論文，并考慮未來的職業(yè)規(guī)劃。這個階段是他們最需要獨立性和自我指導(dǎo)的時期。在處理了第二階段的結(jié)構(gòu)和任務(wù)之后，學(xué)生們進(jìn)入了他們博士經(jīng)歷的最后階段。第三階段標(biāo)志著學(xué)生通過了考試，或者獲得了候選人資格。在這個階段，學(xué)生們主要專注于他們的課題研究，并展望未來。這個階段的程序性結(jié)構(gòu)包括博士論文研究，通常包括在第二階段考試過程中完成的早期研究提案，以及實際進(jìn)行研究、撰寫研究結(jié)果、為找工作或博士后做準(zhǔn)備，最后以畢業(yè)結(jié)束。在這個階段，人際發(fā)展圍繞導(dǎo)師、同伴變化，包括博士生的自我定位從學(xué)生到獨立研究者的轉(zhuǎn)變，類似Weidman等人（2001年）所描述的個人階段。

獨立性問題是第三階段的組成部分。大多數(shù)被訪學(xué)生沒有意識到他們?nèi)狈@個階段所需的結(jié)構(gòu)和自我指導(dǎo)，許多學(xué)生感到?jīng)]有準(zhǔn)備好面對。之前的階段更結(jié)構(gòu)化，但第三階段缺乏結(jié)構(gòu)，讓人找不到方向。學(xué)科上有差異，盡管兩組學(xué)生都討論了這種向獨立性過渡的必要性，但化學(xué)學(xué)生更傾向于談?wù)撍麄冊谶M(jìn)行這種過渡時的困難?；瘜W(xué)學(xué)生常常提到，沒有人指出我哪兒做得好，哪兒做得不好。對缺乏指導(dǎo)感到困惑。當(dāng)這些學(xué)生過渡到獨立性和自我指導(dǎo)的水平時，他們要在“需要導(dǎo)師”（依賴）與“不需要導(dǎo)師”（獨立）之間找到平衡。“他一會兒告訴我需要變得更獨立不要事事找他，一會兒他又嚴(yán)格限制、不滿意我按照他想法去做研究”。在科學(xué)領(lǐng)域，導(dǎo)師必須通過學(xué)生生活，因為學(xué)生是實際進(jìn)行研究的人，導(dǎo)師的創(chuàng)造力是通過學(xué)生表達(dá)出來的，這驅(qū)使他固執(zhí)己見。學(xué)生想按照自己的方式創(chuàng)新，導(dǎo)師想學(xué)生聽從他的指示，這容易產(chǎn)生沖突。此外，在這個階段，學(xué)生們感到孤立或孤獨，這與學(xué)生們正在經(jīng)歷的向獨立性過渡有關(guān)。對于歷史博士生來說，這種感覺尤為突出。當(dāng)你進(jìn)入自己的課題，你不再擔(dān)任助教，你沒有參與其他課題，與他人的互動驟減。學(xué)生們經(jīng)歷的孤立和獨立性是博士生學(xué)術(shù)社會化過程中固有的一部分，因為學(xué)生承擔(dān)了獨立學(xué)者的身份，這在專業(yè)領(lǐng)域是必要的。

接下來做一個總結(jié)討論。

博士學(xué)位頒給一個獨立學(xué)者，或者是一個獨立產(chǎn)生原創(chuàng)研究的學(xué)者。博士生正在向更獨立、更少結(jié)構(gòu)化的環(huán)境過渡，他們會對自我指導(dǎo)表示擔(dān)憂。下表從程序性、關(guān)系性和個人發(fā)展三個方面，呈現(xiàn)了博士生向獨立性過渡、成為博士的三個階段。

階段

持續(xù)性發(fā)展

關(guān)系性發(fā)展

個人發(fā)展

第一階段

申請

建立同學(xué)、教師、導(dǎo)師的關(guān)系

認(rèn)知發(fā)展轉(zhuǎn)變，從學(xué)生身份到博士生身份的認(rèn)同

第二階段

完成課程學(xué)習(xí)

與導(dǎo)師和教師的關(guān)系發(fā)展，從依賴轉(zhuǎn)向獨立

從學(xué)生身份向?qū)W者身份的轉(zhuǎn)變

第三階段

成為博士候選人，開始進(jìn)入課題到完成答辯畢業(yè)

與同學(xué)的關(guān)系整合，從課程助理關(guān)系轉(zhuǎn)向更緊密的導(dǎo)生關(guān)系，再轉(zhuǎn)向更廣泛的學(xué)科領(lǐng)域關(guān)系

在更廣泛的學(xué)科文化中形成專業(yè)角色，平衡職業(yè)角色

多位學(xué)者已經(jīng)對博士教育中的獨立性問題發(fā)表了評論。Egan（1989）認(rèn)為這種獨立性水平與早期教育經(jīng)歷不一致，早期教育接受被動性并鼓勵學(xué)生依賴教授。博士生可能還沒有準(zhǔn)備好迎接這樣的獨立性，但他們卻不方便承認(rèn)這一事實，求助可能被他們解釋為能力不行。這正是本研究中許多學(xué)生討論的悖論，這也是許多學(xué)生感到孤立和頻繁困擾的原因之一。

本研究印證了Weidman等人的學(xué)術(shù)社會化理論，同時“獨立性”主題又拓展了這一理論?？傮w而言，盡管在向獨立性過渡中出現(xiàn)了學(xué)科差異，但學(xué)生仍然討論了他們發(fā)展中清晰的時間段，這些時間段轉(zhuǎn)化為他們經(jīng)歷中的三個緊密相連的階段。

以下是一些教育啟示。

從訪談中可以清楚地看出，學(xué)生在從博士項目的一個階段過渡到另一個階段時，并沒有做好充分的準(zhǔn)備。例如，討論第三階段獨立性障礙的多名學(xué)生在早期階段需要更多的指導(dǎo)，以幫助他們進(jìn)行這種過渡。研究生院和導(dǎo)師可以在該階段之前，構(gòu)建多個需要原創(chuàng)思維和獨立性的課題，與博士生一起工作，幫助他們過渡到獨立。在第一階段和第二階段，這可能通過課程經(jīng)歷或其他課程機會來實現(xiàn)，讓學(xué)生獨立進(jìn)行大規(guī)模研究或研究項目，為他們自己的博士論文研究做好準(zhǔn)備，或者通過與同伴的合作項目，為他們準(zhǔn)備原創(chuàng)研究和獨立工作所需的思維習(xí)慣。第一階段和第二階段的學(xué)生還可以從結(jié)構(gòu)化的學(xué)習(xí)小組和有關(guān)博士經(jīng)歷中的問題研討會中受益。同樣，處于同伴模式中的學(xué)生，如化學(xué)學(xué)生，他們將從早期一起做導(dǎo)師的課題中建立的共享經(jīng)歷和同伴關(guān)系中受益。導(dǎo)師應(yīng)該意識到學(xué)生在第三階段開始博士論文研究時獨立的脆弱性，并應(yīng)與他們保持聯(lián)系。導(dǎo)師還應(yīng)該與學(xué)生合作，在研究期間安排定期的會面，以提供必要的反饋和指導(dǎo)。提醒學(xué)生注意，他們正經(jīng)歷向獨立過渡的階段，并且為學(xué)生提供時間管理研討會，以幫助他們成功應(yīng)對這個任務(wù)。最后，培養(yǎng)機構(gòu)和學(xué)生應(yīng)該尋求在所有階段過渡到獨立性時的支持機會，例如建立寫作支持小組和持續(xù)的同伴指導(dǎo)關(guān)系。

作者介紹：鄺宏達(dá)，北京大學(xué)教育學(xué)院訪問學(xué)者，北京理工大學(xué)教育學(xué)博士，桂林電子科技大學(xué)副研究員，注冊心理師、國家二級心理咨詢，研究興趣為科研過程中的心理和行為（科學(xué)心理學(xué)？），歡迎關(guān)注我的科學(xué)網(wǎng)博客，歡迎您發(fā)郵件至kuanghongda@163.com與我一起交流科研過程中的心理和行為，傾聽您的故事，與子偕行！

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