環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評價程序目的，管理體系內(nèi)部審核和管理評審信息，將收集的信息與法律法規(guī)和其他環(huán)保要求進(jìn)行對照比較評價符合性，合規(guī)性評價的頻次為每年一次一般在年底進(jìn)行。

法律法規(guī)合規(guī)性評價程序

環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評價程序l目的

履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，對適用的法律法規(guī)和其他環(huán)保要求的遵守情況進(jìn)行評價，證實自身的環(huán)境和職業(yè)健康安全行為符合適用法律法規(guī)和其他要求。

2適用范圍

適用于公司對環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法和其他環(huán)境和職業(yè)健康安全要求的符合性評價。

3管理職責(zé)

3.1**部負(fù)責(zé)制定本程序，定期組織對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中的環(huán)境和職業(yè)健康安全行為的適用法律法規(guī)和其他要求的符合性進(jìn)行評價。

3.2**部負(fù)責(zé)施工活動中的環(huán)境和職業(yè)健康安全行為的適用法律法規(guī)和其他要求的符合性進(jìn)行評價。

4內(nèi)容及要求

4.1合規(guī)性評價信息收集

4.1.1合規(guī)性評價需要收集證據(jù)，保證證據(jù)和信息充分和真實，評價信息包括：

a.日常環(huán)保檢查信息、記錄，如：環(huán)境和職業(yè)健康安全管理監(jiān)督檢查記錄、廢棄物處置記錄等；

b.管理體系內(nèi)部審核和管理評審信息；

c.政府機關(guān)、地區(qū)主管部門的檢查信息；

d.環(huán)境和職業(yè)健康安全檢測報告、行業(yè)監(jiān)督檢查信息；

e.產(chǎn)品（工程）的監(jiān)視和測量記錄。

4.1.2將收集的信息與法律法規(guī)和其他環(huán)保要求進(jìn)行對照比較、評價符合性。

4.2評價頻次、評價標(biāo)準(zhǔn)和方法

4.2.1評價頻次

環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評價程序

合規(guī)性評價的頻次為每年一次，一般在年底進(jìn)行。但是，當(dāng)法律法規(guī)和其他環(huán)保要求發(fā)生變化時，應(yīng)適當(dāng)增加合規(guī)性評價的次數(shù)。

4.2.2評價標(biāo)準(zhǔn)和方法

a.**部負(fù)責(zé)對環(huán)境和職業(yè)健康安全因素適用的法律法規(guī)和其他環(huán)保要求的具體條款內(nèi)容進(jìn)行摘選，并將適用的內(nèi)容傳達(dá)到相關(guān)的部門；

b.環(huán)境和職業(yè)健康安全因素適用法律法規(guī)和其他環(huán)境和職業(yè)健康安全要求的內(nèi)容作為評價標(biāo)準(zhǔn)，對照法律法規(guī)和其他環(huán)保要求與公司的實際運行控制情況逐一進(jìn)行評價；

c.合規(guī)性評價人員，應(yīng)進(jìn)行評價方法和法規(guī)知識的適當(dāng)培訓(xùn)，以保證評價結(jié)果的準(zhǔn)確性；

d.合規(guī)性評價可采用會議、安全檢查、環(huán)保檢查、評審、審核等各種適用的方式進(jìn)行；

e.必要時，需要借助外部資源監(jiān)測，如污水、塵、毒、噪聲作業(yè)環(huán)境和職業(yè)健康安全的，由工程技術(shù)部委托法定檢測機構(gòu)監(jiān)測，獲取并保持監(jiān)測記錄

f.**部組織，將合規(guī)性評價結(jié)果進(jìn)行匯總、整理和分析，形成合規(guī)性評價報告。評價報告遞交管理者代表，并作為管理評審輸入信息。

4.3合規(guī)性評價中發(fā)現(xiàn)的不符合情況，**部監(jiān)督相關(guān)部門及時采取措施進(jìn)行整改，以實現(xiàn)遵守法律法規(guī)和其他要求及污染預(yù)防的承諾，執(zhí)行《事故、事件和不符合控制程序》。

5相關(guān)文件

5.1《環(huán)境和職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全監(jiān)視測量程序》

5.2《事故、事件和不符合控制程序》

6控制記錄

6.1環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評價記錄

6.2環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評價報告

法律法規(guī)合規(guī)性評價程序

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1目的

為了獲娶識別和更新適用于本公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求，建立獲取這些法律、法規(guī)和其他要求的渠道，并對法律法規(guī)及其他要求的合規(guī)情況定期評價。2范圍

適用于本公司獲娶識別與更新國家、地方、行業(yè)的有關(guān)質(zhì)量和環(huán)境法律、法規(guī)與其他要求，以及適用性確認(rèn)和合規(guī)性評價。

3術(shù)語和定義

無4職責(zé)

4.1管理者代表負(fù)責(zé)審核法律、法規(guī)及其他要求的適用性；負(fù)責(zé)督導(dǎo)合規(guī)性評價；

4.2品保部負(fù)責(zé)規(guī)章制度和管理文件的審核、匯編；

4.3品保部負(fù)責(zé)質(zhì)量法律、法規(guī)及其他要求的獲娶識別與更新，并確定其適用性；

4.4廠務(wù)環(huán)安部負(fù)責(zé)環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求的獲娶識別與更新，并確定其適用性；

4.5各部門協(xié)助收集相關(guān)質(zhì)量和環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，并匯總至品保部或廠務(wù)環(huán)安部；

4.6品保部和廠務(wù)環(huán)安部負(fù)責(zé)建立適用的質(zhì)量和環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求清單；

4.7各部門應(yīng)遵守相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求，并傳達(dá)至本部門員工；

4.8品保部負(fù)責(zé)組建合規(guī)性評價小組，合規(guī)性評價小組負(fù)責(zé)組織合規(guī)性評價；

4.9各部門應(yīng)提供合規(guī)性評價輸入材料并配合完成合規(guī)性評價工作。

5內(nèi)容與要求

5.1與公司相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求包括：

a)國家頒布的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；

b)地方法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)規(guī)定和其他要求；

c)行業(yè)規(guī)范與政府的協(xié)議等；

d)我國參與簽署的國際公約；

e)客戶、社區(qū)等相關(guān)方提出的要求；

f)本公司的要求。

5.2獲取途徑及識別適用性

5.2.1從專業(yè)報紙、雜志、出版社、書店、計算機網(wǎng)絡(luò)、上級有關(guān)部門、企業(yè)各部門和相劍騰液晶顯示（上海）有限公司

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關(guān)方等渠道收集整理有關(guān)的質(zhì)量和環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。

5.2.2品保部組織相關(guān)人員根據(jù)公司活動及產(chǎn)品、服務(wù)特點識別確認(rèn)適用于公司的質(zhì)量法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，將其登陸于《法律法規(guī)及其他要求獲取登記表》。明確其主要適用條款后，登陸于《法律法規(guī)及其他要求清單》。

5.2.3廠務(wù)環(huán)安部負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員識別適用于公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求，將其登陸于《法律法規(guī)及其他要求獲取登記表》。明確其主要適用條

款后，將其登陸于《法律法規(guī)及其他要求清單》。

5.2.4各部門在獲取法律、法規(guī)及其他要求后，應(yīng)及時以書面形式告知品保部或廠務(wù)環(huán)安部，并登陸于本部門的《內(nèi)/外部信息交流表》。品保部和廠務(wù)環(huán)安部在收到各部門提供的法律、法律及其他要求后首先應(yīng)登陸于《內(nèi)/外部信息交流表》；然后按照5.2.2或5.2.3操作。

5.3批準(zhǔn)與分發(fā)

《法律法規(guī)及其他要求清單》在管理者代表批準(zhǔn)后，由品保部和廠務(wù)環(huán)安部分發(fā)到各部門，各部門應(yīng)保證其便于員工查閱和獲齲品保部和廠務(wù)環(huán)安部負(fù)責(zé)保存《法律法規(guī)及其他要求清單》原件。

5.4傳達(dá)與執(zhí)行

各部門應(yīng)及時傳達(dá)并組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求。進(jìn)行培訓(xùn)和考核的，應(yīng)該保存相關(guān)記錄。各部門應(yīng)保證在工作中遵守相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。無法遵守時，應(yīng)該及時反映情況、制定對策。

5.5更新

品保部和廠務(wù)環(huán)安部定期關(guān)注法律、法規(guī)及其他要求的變化，在其變化時應(yīng)重新確定其適用性。獲取新的適用法律、法規(guī)及其他要求時，應(yīng)按照5.2.2或5.2.3和5.3操作。《法律法規(guī)及其他要求清單》有變化的，應(yīng)及時修改并發(fā)放給各部門。

品保部和廠務(wù)環(huán)安部應(yīng)關(guān)注組織的產(chǎn)品、工藝、原材料、場所等變化，其他知情部門也有及時告知的義務(wù)。當(dāng)以上因素變化時，品保部或廠務(wù)環(huán)安部應(yīng)該及時重新確定適用的法律、法規(guī)及其他要求，《法律法規(guī)及其他要求清單》有變化的，應(yīng)及時修改，應(yīng)按照5.2.2或5.2.3和5.3操作?！斗煞ㄒ?guī)及其他要求清單》有變化的，應(yīng)及時修改并發(fā)放給各部門。

5.6合規(guī)性評價

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5.6.1合規(guī)性評價小組

a)小組成員及組長由管理者代表批準(zhǔn)；

b)小組成員資質(zhì)：熟悉公司業(yè)務(wù)流程、持ISO14001或ISO9001內(nèi)審員證書、具有一定環(huán)保知識、對法律法規(guī)及其他要求有一定的了解；

c)小組的職責(zé)：評價公司對適用法律、法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況、總結(jié)評價結(jié)果、提出改進(jìn)建議等。

5.6.2合規(guī)性評價的時機

合規(guī)性評價每年至少一次，可安排在當(dāng)年內(nèi)部審核之后、管理評審之前進(jìn)行。當(dāng)遇到以下情況時，管理者代表可按實際情況增加評價次數(shù)、內(nèi)容和時間等。

a)組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；

b)發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境事故或有質(zhì)量、環(huán)境投訴時；

c)法律、法規(guī)及其要求發(fā)生較大變化時；

d)公司質(zhì)量環(huán)境體系發(fā)生重大變化時。

5.6.3合規(guī)性評價的輸入

評價的輸入資料可以參照以下資料，但不限于如下資料，可以根據(jù)實際情況取舍或增加。a)公司法律、法規(guī)和其他要求清單；

b)污染物排放的監(jiān)測結(jié)果，包括三廢和噪音等；

c)危險廢棄物處置的情況，包括轉(zhuǎn)移聯(lián)單、相關(guān)方資質(zhì)及合同等；

d)危險化學(xué)品的采購、運輸、貯存和保管情況；

e)反饋信息。包括顧客、周邊居民的投訴、環(huán)保機構(gòu)對我公司的評價等；f)改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的狀況；

g)可能影響質(zhì)量環(huán)境管理體系的變更，包括內(nèi)外環(huán)境的變化、法律法規(guī)的變化、新材料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等；

f)環(huán)保局的批復(fù)、評語和意見等。

5.6.4評價的實施

a)品保部可在內(nèi)審結(jié)束后著手組建合規(guī)性評價小組。管理者代表指派并任命小組組長和成員，品保部將任命書及時分發(fā)到各部門及相關(guān)人員。

b)評價小組成立后，組長組織各成員舉行預(yù)備會議。預(yù)備會議應(yīng)完成以下事項：劍騰液晶顯示（上海）有限公司

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（1）學(xué)習(xí)公司應(yīng)遵守的法律、法規(guī)及其他要求

（2）確定評價重點及評價項目，制定評審計劃。評價小組在會后三日內(nèi)，完成《合規(guī)性評價計劃》和《合規(guī)性評價檢查記錄表》?！逗弦?guī)性評價檢查記錄表》中除“檢查情況的記錄”項和“判定”項必須在評價時當(dāng)場填寫外，其他項目應(yīng)確定并在預(yù)備會議后三日內(nèi)填寫完畢。

（3）評價小組組長向組員交待評價時的注意事項及其他要求。

c)《合規(guī)性評價計劃》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由評價小組分發(fā)到各部門。原件由品保部保存。各部門收到《合規(guī)性評價計劃》后應(yīng)做好準(zhǔn)備工作，及時提供輸入信息。

d)評價小組按照《合規(guī)性評價計劃》執(zhí)行評價工作。評價可采用會議、面談、現(xiàn)場查看等方式，針對《合規(guī)性評價檢查記錄表》中的檢查項目逐條檢查其執(zhí)行情況。評價人員有權(quán)根據(jù)檢查情況增加檢查項目。評價人員在搜集相關(guān)證據(jù)時應(yīng)準(zhǔn)確、客觀、詳細(xì)地記錄于《合規(guī)性評價檢查記錄表》，檢查情況的描述應(yīng)有可追溯性、意思準(zhǔn)確、無歧義，《合規(guī)性評價檢查記錄表》必須當(dāng)場填寫完成。

5.6.5合規(guī)性評價的輸出

評價活動結(jié)束后，評價小組組長組織各成員召開總結(jié)會議，總結(jié)評價過程、評價項目、評價結(jié)果。達(dá)成一致意見后，評價小組在會后一周內(nèi)編制《合規(guī)性評價報告》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后分發(fā)到各部門，原件由品保部保存。管理者代表也可召開專門會議，將合規(guī)性評價結(jié)果向各部門通報。

5.6.6合規(guī)性評價結(jié)果及后續(xù)工作

a)在評價中發(fā)現(xiàn)不符合法律、法規(guī)及其他要求的情況時，由評價小組開出《不符合報告》，責(zé)令責(zé)任部門制定并實施糾正和預(yù)防措施；

b)在評價中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反法律、法規(guī)及其他要求的情況時，除按a)操作外，還應(yīng)建議管理者代表或最高管理者召開專門會議，制定專門的解決方案。

c)評價小組應(yīng)跟蹤糾正和預(yù)防措施的實施。糾正和預(yù)防措施完成后，評價小組驗證其完成情況并形成書面資料，確認(rèn)合格后，不符合項方可關(guān)閉。所有不符合項關(guān)閉后，評價小組工作才算結(jié)束。

6流程圖

6.1法律、法規(guī)及其他要求識別與應(yīng)用

10法律法規(guī)及其他要求與合規(guī)性評價控制程序

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法律法規(guī)及其他要求與合規(guī)性評價控制程序

1.目的

保證公司能及時識別、獲娶更新在活動、產(chǎn)品和服務(wù)中適用的環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律、法規(guī)及其他相關(guān)方要求，評價公司符合法律法規(guī)及其他要求的表現(xiàn)，確保滿足法律法規(guī)的承諾。

2.適用范圍

適用于本公司職業(yè)健康安全和環(huán)境的法律、法規(guī)及其他要求的識別、獲娶更新與守法評價活動的控制。

3術(shù)語和定義

本程序采用GB/T19000-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)及公司《管理手冊》中的有關(guān)術(shù)語和定義。

4.職責(zé)

4.1辦公室

4.1.1負(fù)責(zé)識別適用于本公司的法律與其他要求，并建立獲取途徑，定期跟蹤，必要時進(jìn)行更新。

4.1.2負(fù)責(zé)法律、法規(guī)及其他要求的發(fā)放管理。

4.1.3負(fù)責(zé)公司的職業(yè)健康安全和環(huán)境遵循法律法規(guī)及其他要求的符合性進(jìn)行檢查和評價。

4.2各部門負(fù)責(zé)本部門適用的法律、法規(guī)及其他要求的宣傳和貫徹實施工作。

5.程序

5.1法律、法規(guī)和其他要求包括：

a)國際公約；

b)國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及行政規(guī)章；

c)盛市法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；

d)執(zhí)法（相關(guān)）部門的通知、公報等其他要求；

e)相關(guān)方提出的規(guī)范性要求等。

5.2搜索、識別：

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5.2.1識別頻次：辦公室每年至少識別一次，遇到以下情況時應(yīng)及時予以識別：a)新法律法規(guī)頒布、實施；

b)原法律法規(guī)廢止；

c)相關(guān)方變更要求。

5.2.2識別途徑

a)地方環(huán)保部門和安全生產(chǎn)監(jiān)督局、勞動和社會保障局、衛(wèi)生局；

b)國際互聯(lián)網(wǎng)；

c)行業(yè)出版社、新華書店、圖書館等；

d)地方環(huán)境保護(hù)科學(xué)研究所、勞動保護(hù)研究所之類科研機構(gòu)；

e)其他可能收集法律法規(guī)及其他要求的單位和機構(gòu)。

5.3登記、發(fā)布：

5.3.1辦公室將收集的法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行登記。

5.3.2辦公室對法律法規(guī)及其他要求的內(nèi)容進(jìn)行識別，確認(rèn)其在公司內(nèi)適用的部門或場所，以及公司應(yīng)遵守的相關(guān)內(nèi)容，將識別結(jié)果登記在《法律法規(guī)及其他要求適用清單》中，經(jīng)審批后發(fā)布，按《文件控制程序》實施控制。

5.4更新：

5.4.1更新時機：

a)原法律法規(guī)變更；

b)其他相關(guān)方要求變更。

5.4.2更新要求：

5.4.2.1辦公室按照本程序5.2.2條款要求的途徑進(jìn)行識別。

5.4.2.2辦公室按照本程序5.3條款要求進(jìn)行登記、評價和發(fā)布。

5.5法律法規(guī)及其他要求的實施

5.5.1各部門收到辦公室發(fā)放的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求后，自行組織學(xué)習(xí)，并將其中要求納入到相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書中，指導(dǎo)相關(guān)崗位人員執(zhí)行。

5.5.2辦公室不定期對法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對違反法律法規(guī)及其他要求的行為或活動按《不符合、事故、事件、糾正和預(yù)防措施控制程序》采取糾

文件版次：A郴州市金貴銀業(yè)有限公司文件編號：JGYY/P-A-10修訂狀態(tài)：0程序文件實施日期：2016.06.01正和預(yù)防措施。

5.6法律、法規(guī)及其他要求符合性評價：

5.6.1評價時機：管理評審前。必要時，辦公室對各部門進(jìn)行抽查。

5.6.2評價內(nèi)容：環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制和績效監(jiān)視與測量執(zhí)行結(jié)果中涉及法律法規(guī)和其他要求的項目；

5.6.3辦公室將檢查、評價結(jié)果記錄在《法律法規(guī)及其他要求符合性評價表》中。作為年度管理評審的輸入內(nèi)容之一，進(jìn)行綜合評價。

5.7形成的記錄按《記錄控制程序》管理。

6相關(guān)文件

《文件控制程序》

《記錄控制程序》

《不符合、事故、事件、糾正和預(yù)防措施控制程序》

7要求的記錄

《法律法規(guī)及其他要求適用清單》

《法律法規(guī)及其他要求符合性評價表》

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