1 目的

履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，定期對環(huán)境/職業(yè)健康安

全法律法規(guī)和其他要求遵循情況進行評價，尋求改進機會，提高環(huán)境

/職業(yè)健康安全管理績效。

2 適用范圍

適用于本礦環(huán)境/職業(yè)健康安全相關法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性

評價。

3 職責

3.1 安環(huán)部負責職業(yè)健康安全合規(guī)性評價工作的歸口管理。

3.2 安環(huán)部負責礦環(huán)境合規(guī)性評價工作的歸口管理。

3.3 各單位負責本單位環(huán)境/職業(yè)健康安全的合規(guī)性評價工作。

4 程序要求

4.1 評價依據(jù)

已識別、確認適用的法律法規(guī)和其他要求。

4.2 評價對象

各單位辨識的環(huán)境因素、危險源控制情況。

4.3 合規(guī)性評價形式

合規(guī)性評價可以現(xiàn)場檢查、監(jiān)測、會議、審核、專項評估、面談

等方法進行。

4.4 合規(guī)性評價頻次

4.4.1 合規(guī)性評價頻次根據(jù)法律、法規(guī)、標準、安全/操作規(guī)程等適

用的程度而定，每年至少進行一次合規(guī)性評價，時間間隔不超過 12

個月，根據(jù)管理體系運行的周期可在管理評審前進行。

4.4.2 當出現(xiàn)下列情況之一時，應增加合規(guī)性評價的頻次：

a)組織機構、產品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；

b)發(fā)生重大環(huán)境/職業(yè)健康安全事故或環(huán)境問題連續(xù)投訴；

c)當法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時；

d)內外部審核或管理評審發(fā)現(xiàn)嚴重不符合時；

e)內外部環(huán)境發(fā)生重大變化等。

4.5 合規(guī)性評價輸入

a)環(huán)境/職業(yè)健康安全目標、指標和方案的實現(xiàn)情況；

b)內外部審核及管理評審的結果；

c)信息反饋，包括周邊社區(qū)的投訴、上級或地方主管環(huán)境/職業(yè)

健康安全部門的評價、合理化建議等；

d)對不符合采取的糾正措施/預防措施的實施及其有效性的監(jiān)控

結果；

e)可能影響管理體系的變更，包括內外部環(huán)境變化，法律法規(guī)和

其他要求的變化，新材料、新工藝、新技術、新設備的研用等；

f)環(huán)境/職業(yè)健康安全事故的處理或改進的建議；

g)生產、經營許可和人員的資質等。

4.6 合規(guī)性評價的輸出以報告（記錄)的形式呈現(xiàn)，主要內容包括：

a)評價時間；

b)評價的環(huán)境因素/風險；

c)法律法規(guī)和其他要求的符合情況；

d)評價結論/意見；

e)參加評價的人員等。

4.7 合規(guī)性評價時，應選輸入充分的支持性資料，對照適用的法律法

規(guī)和其他要求的主要條款內容進行綜合分析，評價出符合或不符合的

客觀結論。

4.8 當對法律法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情況評價為不符合時，相關單位

進行原因分析，采取并實施必要的糾正措施。安環(huán)部或企管部對改進

或糾正措施的實施效果跟蹤驗證。

4.9 安環(huán)部、企管部等有關單位負責保存合規(guī)性評價記錄，并作為管

理評審輸入。

5 相關文件

《法律法規(guī)與其他要求控制程序》

6 相關記錄

合規(guī)性評價記錄

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網址: 合規(guī)性評價程序 http://m.u1s5d6.cn/newsview311319.html