近日，融捷集團(tuán)副總裁兼財務(wù)中心總監(jiān)張加祥在增持的“樂金健康”股票比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時，未及時履行報告、公告義務(wù)，違反了《證券法》規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定，對融捷集團(tuán)給予警告，并處以30萬元罰款；對張加祥給予警告，并處以3萬元罰款。共計33萬元罰款。

　　經(jīng)安徽證監(jiān)局查明，融捷集團(tuán)、張加祥存在以下違法事實：

　　融捷集團(tuán)自2018年1月26日起購買樂金健康股份，截至2018年6月6日收盤日，其持有樂金健康股票39,144,502股，占樂金健康總股本的4.87%。2018年6月7日13點00分21秒，融捷集團(tuán)買入“樂金健康”200,000股，至此，融捷集團(tuán)持有“樂金健康”股票40,414,502股，占樂金健康總股本的5.02%。隨后，融捷集團(tuán)陸續(xù)分多筆買入“樂金健康”股，截至2018年6月7日收盤,融捷集團(tuán)持有樂金健康45,512,302股，占樂金健康總股本的5.66%，涉嫌違法增持5,285,186股，違法增持金額為2789.34萬元，占樂金健康總股本的0.66%。

　　　 2018年6月8日，融捷集團(tuán)公告了簡式權(quán)益變動報告書，公告融捷集團(tuán)2018年1月至6月期間，通過深圳證券交易所集中競價交易系統(tǒng)增持“樂金健康”股票45,512,302股，占樂金健康總股本的5.66%，成交價格區(qū)間為4.83元/股至5.52元/股。

　　　 張加祥時任融捷集團(tuán)副總裁兼財務(wù)中心總監(jiān)，相關(guān)增持行為由張加祥決策并下達(dá)交易指令。根據(jù)融捷集團(tuán)《對外投資管理制度》，董事會授權(quán)分管副總裁行使投資額度在公司最近一年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)10%以內(nèi)（融捷集團(tuán)經(jīng)審計后2017年末凈資產(chǎn)為106.20億元）且絕對金額不超過3億元的公司對外的投資、資產(chǎn)收購等事項，并在定期報告內(nèi)向董事會報告。截至2018年6月7日，融捷集團(tuán)增持樂金健康的投資額度2.41億元，不超過3億元，相關(guān)行為均在公司分管財務(wù)副總裁張加祥職權(quán)范圍內(nèi)。

　　安徽證監(jiān)局認(rèn)為，融捷集團(tuán)在增持的“樂金健康”股票比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時，未及時履行報告、公告義務(wù)，違反了《證券法》第八十六條“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定。張加祥為融捷集團(tuán)超比例持股未及時披露行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　最終，安徽證監(jiān)局決定，對融捷集團(tuán)給予警告，并處以30萬元罰款；對張加祥給予警告，并處以3萬元罰款。共計33萬元罰款。

（責(zé)任編輯：王剛 HF004）

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