融捷集團(tuán)2790萬違法增持樂金健康530萬股 公司與高管共被罰33萬
近日,融捷集團(tuán)副總裁兼財務(wù)中心總監(jiān)張加祥在增持的“樂金健康”股票比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時,未及時履行報告、公告義務(wù),違反了《證券法》規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定,對融捷集團(tuán)給予警告,并處以30萬元罰款;對張加祥給予警告,并處以3萬元罰款。共計33萬元罰款。
經(jīng)安徽證監(jiān)局查明,融捷集團(tuán)、張加祥存在以下違法事實:
融捷集團(tuán)自2018年1月26日起購買樂金健康股份,截至2018年6月6日收盤日,其持有樂金健康股票39,144,502股,占樂金健康總股本的4.87%。2018年6月7日13點00分21秒,融捷集團(tuán)買入“樂金健康”200,000股,至此,融捷集團(tuán)持有“樂金健康”股票40,414,502股,占樂金健康總股本的5.02%。隨后,融捷集團(tuán)陸續(xù)分多筆買入“樂金健康”股,截至2018年6月7日收盤,融捷集團(tuán)持有樂金健康45,512,302股,占樂金健康總股本的5.66%,涉嫌違法增持5,285,186股,違法增持金額為2789.34萬元,占樂金健康總股本的0.66%。
2018年6月8日,融捷集團(tuán)公告了簡式權(quán)益變動報告書,公告融捷集團(tuán)2018年1月至6月期間,通過深圳證券交易所集中競價交易系統(tǒng)增持“樂金健康”股票45,512,302股,占樂金健康總股本的5.66%,成交價格區(qū)間為4.83元/股至5.52元/股。
張加祥時任融捷集團(tuán)副總裁兼財務(wù)中心總監(jiān),相關(guān)增持行為由張加祥決策并下達(dá)交易指令。根據(jù)融捷集團(tuán)《對外投資管理制度》,董事會授權(quán)分管副總裁行使投資額度在公司最近一年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)10%以內(nèi)(融捷集團(tuán)經(jīng)審計后2017年末凈資產(chǎn)為106.20億元)且絕對金額不超過3億元的公司對外的投資、資產(chǎn)收購等事項,并在定期報告內(nèi)向董事會報告。截至2018年6月7日,融捷集團(tuán)增持樂金健康的投資額度2.41億元,不超過3億元,相關(guān)行為均在公司分管財務(wù)副總裁張加祥職權(quán)范圍內(nèi)。
安徽證監(jiān)局認(rèn)為,融捷集團(tuán)在增持的“樂金健康”股票比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時,未及時履行報告、公告義務(wù),違反了《證券法》第八十六條“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定。張加祥為融捷集團(tuán)超比例持股未及時披露行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。
最終,安徽證監(jiān)局決定,對融捷集團(tuán)給予警告,并處以30萬元罰款;對張加祥給予警告,并處以3萬元罰款。共計33萬元罰款。
(責(zé)任編輯:王剛 HF004)
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