企業(yè)合規(guī)性檢查與整改作業(yè)指導(dǎo)書

TOCo1-2hu15799第1章企業(yè)合規(guī)性檢查概述4

99581.1合規(guī)性檢查的意義與目的4

275041.2合規(guī)性檢查的基本原則4

7001.3合規(guī)性檢查的適用范圍4

7822第2章合規(guī)性檢查的程序與方法4

134832.1檢查前的準(zhǔn)備工作4

188242.1.1確定檢查范圍與對(duì)象4

24392.1.2制定檢查計(jì)劃5

3122.1.3準(zhǔn)備檢查工具和資料5

63472.1.4培訓(xùn)檢查人員5

94842.2實(shí)施合規(guī)性檢查5

231772.2.1文件審查5

291242.2.2現(xiàn)場(chǎng)檢查5

290982.2.3人員訪談5

69512.2.4調(diào)查問卷5

300362.3檢查結(jié)果的記錄與整理5

113452.3.1記錄檢查過程5

67792.3.2整理檢查結(jié)果5

111482.3.3提交檢查報(bào)告6

26332第3章公司治理結(jié)構(gòu)合規(guī)性檢查6

96813.1股東會(huì)、董事會(huì)合規(guī)性檢查6

84403.1.1股東會(huì)合規(guī)性檢查6

100783.1.1.1股東會(huì)召集程序：檢查股東會(huì)的召集是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，包括通知時(shí)間、通知方式、會(huì)議議程的提前告知等。6

32773.1.1.2股東會(huì)表決權(quán)：審查股東會(huì)表決權(quán)的行使是否合規(guī)，包括表決權(quán)的分配、表決結(jié)果的記錄等。6

46213.1.1.3股東會(huì)議事規(guī)則：檢查股東會(huì)議事規(guī)則是否符合法律法規(guī)及公司章程的要求，包括議事方式、表決程序等。6

172383.1.2董事會(huì)合規(guī)性檢查6

18703.1.2.1董事會(huì)構(gòu)成：核查董事會(huì)成員的構(gòu)成是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，包括獨(dú)立董事、職工代表董事等。6

89933.1.2.2董事職責(zé)：檢查董事會(huì)成員是否履行了法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的職責(zé)，包括決策、監(jiān)督、管理等。6

27943.1.2.3董事會(huì)會(huì)議：審查董事會(huì)會(huì)議的召集、表決程序、議事規(guī)則等是否符合法律法規(guī)及公司章程的要求。6

26803.2監(jiān)事會(huì)合規(guī)性檢查6

279073.2.1監(jiān)事會(huì)構(gòu)成：檢查監(jiān)事會(huì)成員的構(gòu)成是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，包括股東代表監(jiān)事、職工代表監(jiān)事等。6

204653.2.1.1監(jiān)事職責(zé)：核查監(jiān)事會(huì)成員是否履行了法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的職責(zé)，包括監(jiān)督公司財(cái)務(wù)、董事及高級(jí)管理人員的行為等。6

155943.2.1.2監(jiān)事會(huì)會(huì)議：審查監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集、表決程序、議事規(guī)則等是否符合法律法規(guī)及公司章程的要求。7

216033.3高級(jí)管理人員合規(guī)性檢查7

214383.3.1高級(jí)管理人員任命：檢查高級(jí)管理人員的任命程序是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定。7

85873.3.1.1高級(jí)管理人員職責(zé)：審查高級(jí)管理人員是否履行了法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的職責(zé)，包括經(jīng)營決策、公司管理等。7

156053.3.1.2高級(jí)管理人員行為規(guī)范：檢查高級(jí)管理人員的行為是否符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，包括防止利益沖突、保護(hù)公司利益等。7

25330第4章經(jīng)營管理合規(guī)性檢查7

133744.1市場(chǎng)準(zhǔn)入與競(jìng)爭合規(guī)性檢查7

129984.1.1檢查目標(biāo)7

274824.1.2檢查內(nèi)容7

170984.1.3檢查方法7

81614.2合同管理合規(guī)性檢查7

270264.2.1檢查目標(biāo)7

20654.2.2檢查內(nèi)容8

78254.2.3檢查方法8

59014.3采購與供應(yīng)鏈合規(guī)性檢查8

9794.3.1檢查目標(biāo)8

236194.3.2檢查內(nèi)容8

210834.3.3檢查方法8

7886第5章財(cái)務(wù)管理合規(guī)性檢查8

262245.1財(cái)務(wù)報(bào)告與信息披露合規(guī)性檢查8

74355.1.1檢查范圍與方法8

213495.1.2檢查內(nèi)容9

229765.2稅收籌劃與繳納合規(guī)性檢查9

252545.2.1檢查范圍與方法9

275195.2.2檢查內(nèi)容9

163905.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性檢查9

102885.3.1檢查范圍與方法9

260195.3.2檢查內(nèi)容9

5610第6章人力資源管理合規(guī)性檢查9

112346.1招聘與配置合規(guī)性檢查9

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