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現(xiàn)場(chǎng)審核基本原則和方法

來(lái)源：泰然健康網(wǎng) 時(shí)間：2025年05月20日 20:04

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現(xiàn)場(chǎng)審核基本原則和方法1．現(xiàn)場(chǎng)審核的基本原則(1)堅(jiān)持以“客觀(guān)證據(jù)”為依據(jù)的原則這是最基本、最重要的原則。沒(méi)有客觀(guān)證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不符合項(xiàng)判斷的依據(jù)?？陀^(guān)證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不符合項(xiàng)的證據(jù)；客觀(guān)證據(jù)必須以事實(shí)為基礎(chǔ)，且可陳述、可驗(yàn)證，不應(yīng)含有任何個(gè)人猜測(cè)、推理的成分。(2)堅(jiān)持“規(guī)范要求”與實(shí)際相核對(duì)的原則審核不能脫離《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》這一準(zhǔn)繩。因?yàn)閷徍耸且粋€(gè)抽樣調(diào)查過(guò)程，并限定在某段時(shí)間、某個(gè)范圍內(nèi)進(jìn)行，所以更需要緊扣審核主題，嚴(yán)格對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，確定審核項(xiàng)目、要點(diǎn)和抽樣方案，尋找客觀(guān)證據(jù)。審核員在比較核對(duì)審核標(biāo)準(zhǔn)與觀(guān)察結(jié)果后得出符合與否的結(jié)論。凡標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際未核對(duì)過(guò)的項(xiàng)目，都不能判斷為符合或不符合。所謂的實(shí)際，應(yīng)包括有沒(méi)有、做沒(méi)做、做的怎樣等依次遞進(jìn)的三個(gè)方面。(3)堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則審核判斷時(shí)，應(yīng)堅(jiān)決排除其他干擾因素，包括來(lái)自審核組內(nèi)部、受審核方及審核員感情上的影響判斷結(jié)果的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不符合項(xiàng)，也不能因假公濟(jì)私、借機(jī)報(bào)復(fù)而夸大客觀(guān)事實(shí)，亂開(kāi)不符合項(xiàng)。(4)堅(jiān)持“三要三不要”原則即：要講客觀(guān)證據(jù)，不要憑感情、感覺(jué)、印象用事；要追溯到實(shí)際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要不查出問(wèn)題不罷休。當(dāng)按抽樣方案審核后沒(méi)有不符合項(xiàng)時(shí)，要采取“無(wú)罪推定”的原則，轉(zhuǎn)到下一個(gè)審核題目上去。2．現(xiàn)場(chǎng)審核的方法審核的基本方法是抽樣，但在審核過(guò)程中如何抽取文件資料樣本、設(shè)備型號(hào)、工具編號(hào)、查證記錄、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和獲取客觀(guān)證據(jù)，則需根據(jù)實(shí)際情況和所掌握的審核技術(shù)來(lái)選擇適宜的方法（實(shí)際上，這在編制審檢表時(shí)就應(yīng)考慮好）。下面介紹常用的審核方法。(1)按操作流程自上而下或自下而上的審核方法按操作流程是指按生產(chǎn)流程的順序依次進(jìn)行審核的方法。它包括自上而下即自原材料生產(chǎn)至最終產(chǎn)品產(chǎn)出，或自下而上即自最終產(chǎn)品產(chǎn)出逆向而上到原材料生產(chǎn)兩種方法。(2)按要素審核的方法按要素審核是指以要素為中心，對(duì)該要素所涉及的部門(mén)皆進(jìn)行審核，這往往出現(xiàn)這樣局面：一個(gè)要素涉及多個(gè)部門(mén)，要到不同部門(mén)去審核才能完成此要素的審核；一個(gè)部門(mén)涉及有多個(gè)要素要求，則需接受多次重復(fù)審核才能最終完成受審任務(wù)。(3)按部門(mén)審核的方法按部門(mén)審核是指以部門(mén)為中心，對(duì)該部門(mén)所有活動(dòng)和所涉及的要素一次審核清楚，不再反復(fù)去該部門(mén)調(diào)查，然后按要素把該部門(mén)審核的結(jié)果匯總起來(lái)，得出該部門(mén)的審核結(jié)論。(4)順藤摸瓜審核方法這種方法是以問(wèn)題線(xiàn)索為主導(dǎo)，深入追查或核實(shí)。審核員先到信息集中的部門(mén)進(jìn)行審核，根據(jù)這一部門(mén)的有關(guān)信息發(fā)現(xiàn)體系中可能存在的問(wèn)題，并就某些信息的落實(shí)和實(shí)施情況到有關(guān)部門(mén)進(jìn)行核查。有時(shí)問(wèn)題線(xiàn)索會(huì)超出核查表范圍甚至某個(gè)審核員的分工范圍，這種情況下，不妨改變計(jì)劃緊追不舍或通知其他審核員就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題繼續(xù)核查。(5)現(xiàn)場(chǎng)掃描審核方法現(xiàn)場(chǎng)掃描是以全面觀(guān)察現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)象為主的審核方法。這種方法是審核員到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)后，先對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)概況進(jìn)行掃描，然后抽取一定的樣本進(jìn)行核查。標(biāo)準(zhǔn)的一些要素的要求，如運(yùn)行控制、檢查與糾正措施等，只有通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)掃描，才能獲得客觀(guān)證據(jù)，得出準(zhǔn)確結(jié)論。職業(yè)安全健康管理體系現(xiàn)場(chǎng)抽樣審核的方法和行業(yè)的安全性評(píng)價(jià)抽樣方法也不全相同，如按操作流程自上而下或自下而上的方法等。其它如按要素（評(píng)價(jià)指標(biāo)）、按部門(mén)、順藤摸瓜、現(xiàn)場(chǎng)掃描等方法，在行業(yè)的安評(píng)認(rèn)證中也是常用的。各行業(yè)的安全性評(píng)價(jià)中是按設(shè)備設(shè)施、工具等硬件的臺(tái)帳進(jìn)行抽樣和查證現(xiàn)場(chǎng)的符合性，再根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際狀況復(fù)查帳物卡的一致性，在職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證中包括內(nèi)部審核中，都可以借鑒，也是常用的、十分有效的審核方法。在企業(yè)內(nèi)部，如不經(jīng)過(guò)100％的自我審核，不進(jìn)行100％的軟件完善，不通過(guò)l00％的硬件整改，是不可能達(dá)到軟件、硬件在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)一次就通過(guò)認(rèn)證并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的。3．現(xiàn)場(chǎng)審核抽取樣本的方法職業(yè)安全健康管理體系的審核是一種正規(guī)的抽樣調(diào)查活動(dòng)，樣本的抽取質(zhì)量對(duì)最終的審核結(jié)果有重大影響。因此，在進(jìn)行樣本抽取時(shí)，一定要保證所抽取樣本的公正、客觀(guān)性和代表性。(1)隨機(jī)抽樣在搜集客觀(guān)證據(jù)過(guò)程中，不僅要采用隨機(jī)抽樣的方法，而且要使所抽取的樣本具有代表性，能夠真實(shí)地反映出受審核方職業(yè)安全健康管理體系的本來(lái)面目。至于從哪個(gè)部門(mén)、哪些活動(dòng)中抽取樣本，應(yīng)在審核準(zhǔn)備階段就設(shè)計(jì)好，而在此所要考慮的是具體抽取什么樣本和樣本的大小。通常是按審核檢查表的順序隨機(jī)抽樣。但有經(jīng)驗(yàn)的審核員則主要是根據(jù)管理手冊(cè)的審核結(jié)果、首次會(huì)議的談話(huà)、現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察到的信息，以及審核員的審核經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)，進(jìn)行定向抽樣，但有一點(diǎn)是明確的，即這種抽樣也要做到隨機(jī)性。特別需要強(qiáng)調(diào)的是，抽樣是由審核員自己或在他的監(jiān)督下進(jìn)行。審核員應(yīng)知道，無(wú)論在何部門(mén)抽樣，最終目的都是相同的，即不僅僅是審核該部門(mén)。因此，建議的抽樣方法是在一個(gè)部門(mén)同時(shí)抽取不同要素的樣本，這既可節(jié)省時(shí)間，又便于對(duì)部門(mén)進(jìn)行綜合考核。需注意的問(wèn)題是審核員間要預(yù)先協(xié)調(diào)好，避免重復(fù)勞動(dòng)。雖然抽樣是隨機(jī)的，但抽樣的范圍必須要覆蓋體系的全部要素。(2)抽樣數(shù)量正常情況下，樣本的抽取數(shù)量

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