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現(xiàn)場審核基本原則和方法

來源：泰然健康網(wǎng) 時間：2025年05月20日 20:04

文檔簡介

現(xiàn)場審核基本原則和方法1．現(xiàn)場審核的基本原則(1)堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則這是最基本、最重要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不符合項判斷的依據(jù)?？陀^證據(jù)不足或未經(jīng)驗證也不能作為判斷不符合項的證據(jù)；客觀證據(jù)必須以事實為基礎(chǔ)，且可陳述、可驗證，不應(yīng)含有任何個人猜測、推理的成分。(2)堅持“規(guī)范要求”與實際相核對的原則審核不能脫離《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》這一準(zhǔn)繩。因為審核是一個抽樣調(diào)查過程，并限定在某段時間、某個范圍內(nèi)進行，所以更需要緊扣審核主題，嚴(yán)格對照標(biāo)準(zhǔn)，確定審核項目、要點和抽樣方案，尋找客觀證據(jù)。審核員在比較核對審核標(biāo)準(zhǔn)與觀察結(jié)果后得出符合與否的結(jié)論。凡標(biāo)準(zhǔn)與實際未核對過的項目，都不能判斷為符合或不符合。所謂的實際，應(yīng)包括有沒有、做沒做、做的怎樣等依次遞進的三個方面。(3)堅持獨立、公正的原則審核判斷時，應(yīng)堅決排除其他干擾因素，包括來自審核組內(nèi)部、受審核方及審核員感情上的影響判斷結(jié)果的因素，自始至終維護、保持審核判斷的獨立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不符合項，也不能因假公濟私、借機報復(fù)而夸大客觀事實，亂開不符合項。(4)堅持“三要三不要”原則即：要講客觀證據(jù)，不要憑感情、感覺、印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按審核計劃如期進行，不要不查出問題不罷休。當(dāng)按抽樣方案審核后沒有不符合項時，要采取“無罪推定”的原則，轉(zhuǎn)到下一個審核題目上去。2．現(xiàn)場審核的方法審核的基本方法是抽樣，但在審核過程中如何抽取文件資料樣本、設(shè)備型號、工具編號、查證記錄、發(fā)現(xiàn)問題和獲取客觀證據(jù)，則需根據(jù)實際情況和所掌握的審核技術(shù)來選擇適宜的方法（實際上，這在編制審檢表時就應(yīng)考慮好）。下面介紹常用的審核方法。(1)按操作流程自上而下或自下而上的審核方法按操作流程是指按生產(chǎn)流程的順序依次進行審核的方法。它包括自上而下即自原材料生產(chǎn)至最終產(chǎn)品產(chǎn)出，或自下而上即自最終產(chǎn)品產(chǎn)出逆向而上到原材料生產(chǎn)兩種方法。(2)按要素審核的方法按要素審核是指以要素為中心，對該要素所涉及的部門皆進行審核，這往往出現(xiàn)這樣局面：一個要素涉及多個部門，要到不同部門去審核才能完成此要素的審核；一個部門涉及有多個要素要求，則需接受多次重復(fù)審核才能最終完成受審任務(wù)。(3)按部門審核的方法按部門審核是指以部門為中心，對該部門所有活動和所涉及的要素一次審核清楚，不再反復(fù)去該部門調(diào)查，然后按要素把該部門審核的結(jié)果匯總起來，得出該部門的審核結(jié)論。(4)順藤摸瓜審核方法這種方法是以問題線索為主導(dǎo)，深入追查或核實。審核員先到信息集中的部門進行審核，根據(jù)這一部門的有關(guān)信息發(fā)現(xiàn)體系中可能存在的問題，并就某些信息的落實和實施情況到有關(guān)部門進行核查。有時問題線索會超出核查表范圍甚至某個審核員的分工范圍，這種情況下，不妨改變計劃緊追不舍或通知其他審核員就發(fā)現(xiàn)的問題繼續(xù)核查。(5)現(xiàn)場掃描審核方法現(xiàn)場掃描是以全面觀察現(xiàn)場現(xiàn)象為主的審核方法。這種方法是審核員到作業(yè)現(xiàn)場后，先對作業(yè)現(xiàn)場概況進行掃描，然后抽取一定的樣本進行核查。標(biāo)準(zhǔn)的一些要素的要求，如運行控制、檢查與糾正措施等，只有通過現(xiàn)場掃描，才能獲得客觀證據(jù)，得出準(zhǔn)確結(jié)論。職業(yè)安全健康管理體系現(xiàn)場抽樣審核的方法和行業(yè)的安全性評價抽樣方法也不全相同，如按操作流程自上而下或自下而上的方法等。其它如按要素（評價指標(biāo)）、按部門、順藤摸瓜、現(xiàn)場掃描等方法，在行業(yè)的安評認(rèn)證中也是常用的。各行業(yè)的安全性評價中是按設(shè)備設(shè)施、工具等硬件的臺帳進行抽樣和查證現(xiàn)場的符合性，再根據(jù)現(xiàn)場的實際狀況復(fù)查帳物卡的一致性，在職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證中包括內(nèi)部審核中，都可以借鑒，也是常用的、十分有效的審核方法。在企業(yè)內(nèi)部，如不經(jīng)過100％的自我審核，不進行100％的軟件完善，不通過l00％的硬件整改，是不可能達(dá)到軟件、硬件在現(xiàn)場審核時一次就通過認(rèn)證并實現(xiàn)持續(xù)改進的。3．現(xiàn)場審核抽取樣本的方法職業(yè)安全健康管理體系的審核是一種正規(guī)的抽樣調(diào)查活動，樣本的抽取質(zhì)量對最終的審核結(jié)果有重大影響。因此，在進行樣本抽取時，一定要保證所抽取樣本的公正、客觀性和代表性。(1)隨機抽樣在搜集客觀證據(jù)過程中，不僅要采用隨機抽樣的方法，而且要使所抽取的樣本具有代表性，能夠真實地反映出受審核方職業(yè)安全健康管理體系的本來面目。至于從哪個部門、哪些活動中抽取樣本，應(yīng)在審核準(zhǔn)備階段就設(shè)計好，而在此所要考慮的是具體抽取什么樣本和樣本的大小。通常是按審核檢查表的順序隨機抽樣。但有經(jīng)驗的審核員則主要是根據(jù)管理手冊的審核結(jié)果、首次會議的談話、現(xiàn)場觀察到的信息，以及審核員的審核經(jīng)驗、專業(yè)知識，進行定向抽樣，但有一點是明確的，即這種抽樣也要做到隨機性。特別需要強調(diào)的是，抽樣是由審核員自己或在他的監(jiān)督下進行。審核員應(yīng)知道，無論在何部門抽樣，最終目的都是相同的，即不僅僅是審核該部門。因此，建議的抽樣方法是在一個部門同時抽取不同要素的樣本，這既可節(jié)省時間，又便于對部門進行綜合考核。需注意的問題是審核員間要預(yù)先協(xié)調(diào)好，避免重復(fù)勞動。雖然抽樣是隨機的，但抽樣的范圍必須要覆蓋體系的全部要素。(2)抽樣數(shù)量正常情況下，樣本的抽取數(shù)量

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